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中共中央辦公廳、國務院辦公廳近日印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》。接受中國證券報記者采訪的專家表示，《意見》充分體現了黨中央、國務院對打擊證券違法活動、保護投資者合法權益、維護資本市場平穩健康發展的高度重視和堅定決心，意味著“零容忍”上升至新高度，將打造“升級版”中國特色證券執法司法體系。

專家表示，資本市場執法司法體制機制已建立，但在新形勢下，要構建有利于全面從嚴打擊證券違法活動的執法司法體系，還面臨一些掣肘因素。《意見》針對資本市場執法司法工作面臨的薄弱環節，明確作出部署安排，即加強司法專門化建設，加強證券執法能力建設，加強協調配合機制建設，在治標的同時深入研究解決治本問題。

“新證券法、刑法修正案(十一)全面升級了資本市場法治供給。但近期發生的一批大案要案表明，證券監管執法和司法還未能對資本市場正在發生的結構性變化形成足夠有力的支撐，部分配套規則需抓緊修改完善。例如，應盡快出臺與新證券法相配套的私募投資基金管理暫行條例等。隨著我國資本市場‘入口’的不斷暢通，未來要進一步加強事中事后的證券監管執法和司法體制機制建設。”中國社科院法學所商法室主任陳潔表示。

華東政法大學國際金融法律學院教授鄭彧認為，金融法律規范應隨市場的變化及時進行有針對性的改變。即使在資本市場發展成熟的國家，其證券法的修改也一直保持著不低的頻率，以適應不斷發展的市場需要。因此，我國資本市場立法工作既要有“大塊頭”，也要搞“小快靈”，充分發揮我國社會主義法治的機制優勢，及時解決資本市場實踐中的突出問題和重點問題。

“加強證券執法司法建設、打擊證券違法犯罪活動，需要有立法的支持、司法的保障以及地方政府的配合，應從更高層面提升對‘零容忍’的重視程度和落地執行力，形成打擊資本市場違法活動的合力。《意見》提出，建立打擊資本市場違法活動協調工作機制，完善證券案件偵查、證券案件檢察、證券案件審判體制機制等舉措，有利于在打擊證券違法活動過程中形成司法統一，提高執法效率，加快健全證券執法司法體制機制。”浙江大學光華法學院教授李有星分析。

專家強調，制度的生命力在于執行。《意見》把“零容忍”要求上升到新高度，圍繞依法從嚴打擊證券違法活動作出了系統性、有針對性的部署安排，對于依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，強化震懾效應，具有重要意義。

“隨著市場參與主體更加多元復雜，信息技術快速發展和應用，財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規行為呈多發高發態勢，要案懲治工作面臨新的形勢要求。注冊制改革的逐步全面推行，也對后端的法治約束提出了更高要求。資本市場違法犯罪行為損害投資者信心和合法權益，影響市場秩序和金融安全，必須堅持‘零容忍’原則予以堅決打擊。”李有星表示。

陳潔認為，注冊制背景下，中介機構責任至關重要。《意見》明確，加強對中介機構的監管，存在證券違法行為的，依法嚴肅追究機構及其從業人員責任，對參與、協助財務造假等違法行為依法從重處罰，這對司法實踐具有指導意義。例如，近期ST中安公告了涉證券虛假陳述案二審判決結果，此案成為首例中介機構按比例承擔連帶賠償責任的生效判決。

“強化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領域執法還應依法嚴厲打擊非法證券活動。其中，《意見》明確加強場外配資的監測。這有利于穿透式監管，在不影響市場主體交易決策的前提下，可以通過資金走向、交易方式等進行監測和預警，這也是2008年次貸危機后全球主要金融市場相關監管機構的共同做法。”鄭彧說。(來源：中國證券報)